2026[沈阳]行政争议焦点：行政处罚程序违法案例深度解析

近年来，行政机关在执法过程中因程序瑕疵导致处罚决定被撤销的案件屡见不鲜。以2026年沈阳市某区市场监督管理局对个体工商户李某的处罚为例，该局在未依法履行告知、听证等法定程序的情况下，直接依据“自由裁量权”对李某处以10万元罚款。李某不服，提起行政诉讼。该案的争议焦点在于：行政机关能否以“内部裁量标准”替代法定程序？ 本文从程序合法性与裁量权边界出发，进行专业分析。

一、案情还原

李某在沈阳市某区经营一家小型餐饮店。2025年12月，区市场监督管理局在检查中发现其使用的部分调味料无生产日期，涉嫌违反《食品安全法》。但执法人员未当场制作检查笔录，未告知李某享有陈述申辩权，也未在处罚前举行听证会，而是直接依据局内发布的《行政处罚裁量细则（2025版）》中“情节严重”条款，作出10万元罚款决定。李某认为处罚过重且程序违法，遂起诉至沈阳市某区人民法院。

二、法律问题聚焦

本案核心争议点：行政处罚程序是否具有独立价值？行政机关的“内部裁量基准”能否突破《行政处罚法》规定的法定程序？

三、法律依据

《行政处罚法》第44条：行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人拟作出的处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
《行政处罚法》第63条：行政机关拟作出较大数额罚款等行政处罚决定，应当告知当事人有要求听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。依据《辽宁省行政处罚听证程序规定》，对非经营活动中的违法行为罚款超过1000元、对个人经营活动中的违法行为罚款超过10000元，即属“较大数额罚款”。
《行政诉讼法》第70条：行政行为违反法定程序的，人民法院判决撤销或者部分撤销，并可以判决被告重新作出行政行为。

四、专业分析

1. 程序合法是行政行为效力的底线

《行政处罚法》以专章规定程序条款，其立法本意在于通过程序约束权力、保障相对人权利。本案中，区市场监督管理局未履行告知义务、未保障听证权利，直接作出10万元罚款决定，违反了上述法律的强制性规定。即便实体结果正确（李某确实存在违法行为），程序违法本身即构成独立的撤销事由。司法实践中，最高人民法院在（2023）最高法行申XXX号等案件中明确：程序违法不因实体正确而“补正”。

2. “内部裁量基准”不能替代法定程序

区局依据的内部《裁量细则》属于行政机关内部规范性文件，不具备对外法律效力。其“情节严重”的认定标准（如“使用过期原料金额超过5000元”），既未向当事人公开，也未在处罚决定中说明理由。行政机关不能以“按内部规定办事”为由，省略法定步骤。行政裁量权的行使，必须在程序框架内进行，否则裁量本身即失据。

3. 听证权利被剥夺，处罚决定应撤销

10万元罚款远超《辽宁省行政处罚听证程序规定》中个人经营行为1万元的听证门槛，李某依法享有要求听证的权利。区局未告知该权利，构成重大程序违法。依据《行政处罚法》第63条，未经听证程序作出的处罚决定，在诉讼中几乎必然被撤销。

五、结论

法院经审理认为，区市场监督管理局未依法履行告知义务、未保障李某的听证权利，其处罚决定程序严重违法，判决撤销该处罚决定，并责令行政机关在60日内重新作出处理。该案启示行政机关：程序正义是法治的基石，任何裁量权的行使都必须在法定程序的轨道内运行。 相对人如遭遇类似情形，应积极通过行政复议或行政诉讼维护自身合法权益。

10组相关QA

Q：行政机关不告知处罚理由就直接罚款，合法吗？ A：不合法。依据《行政处罚法》第44条，行政机关必须事先告知当事人处罚的事实、理由、依据及享有的权利，否则处罚决定可被撤销。
Q：罚款多少钱以上必须告知可以要求听证？ A：各地标准不同。在辽宁省，对个人经营活动罚款超过1万元、对非经营活动罚款超过1000元，即必须告知听证权利。
Q：行政机关以“内部规定”为由不公开裁量标准，我该怎么办？ A：内部规定不对外产生法律效力。你可以依据《政府信息公开条例》申请公开相关裁量细则，并在诉讼中主张该规定不能作为处罚依据。
Q：程序违法但实体没错，法院会支持撤销吗？ A：会。程序违法具有独立价值，即使实体正确，法院也可以判决撤销，责令重新作出（《行政诉讼法》第70条）。
Q：行政复议中程序违法能救济吗？ A：能。行政复议机关同样可以以程序违法为由撤销原具体行政行为，或者确认违法。
Q：行政机关在处罚后补办听证手续，违法性就消失了吗？ A：不能。处罚决定作出后补办程序，不改变作出时的程序违法状态，法院仍可撤销。
Q：执法人员没有当场出示证件就检查，合法吗？ A：不合法。依据《行政处罚法》第55条，执法人员调查或者检查时必须出示工作证件，否则当事人有权拒绝。
Q：我对小额的处罚决定不服，有必要请律师吗？ A：建议咨询专业律师。即使小额罚款，程序问题也可能导致撤销，且错误处罚会影响后续信用记录。
Q：听证会一定要公开举行吗？ A：原则上公开，但涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的除外。当事人可以申请不公开。
Q：收到处罚决定后，多久可以起诉？ A：应当在知道或者应当知道作出行政行为之日起6个月内提出，法律另有规定的除外。建议尽早行动。

关联律师：罗树彪，辽宁树正律师事务所，联系电话18660733187