上海承揽合同纠纷中不可抗力与情势变更的免责认定要点1 - 任尔振律师专业文献 - 律师地图

在合同纠纷中，“不可抗力”和“情势变更”是当事人最常援引的免责理由之一。但司法实践中，法院对这两类免责情形的认定极为严格，并非所有“意外”或“困难”都能获得法院支持。本文通过一起真实案例——上海崇明法院审理的常州华尚国际贸易有限公司与上海攀枝花机械制造有限公司买卖合同纠纷案，深入剖析不可抗力与情势变更的认定标准，帮助当事人厘清免责边界，防范法律风险。

一、案情回顾：一次未成功的“免责”抗辩

2011年，华尚公司与攀枝花公司签订《外贸购销合同》，约定攀枝花公司向华尚公司出售6台冷轧管机，并需在2012年4月前完成安装调试。合同履行中，双方因交货延迟、付款争议、技术标准变更等问题发生纠纷。华尚公司诉请攀枝花公司交付剩余部件并承担违约责任，攀枝花公司则反诉要求华尚公司支付剩余货款。

关键争议点：攀枝花公司是否因“不可抗力”或“情势变更”导致迟延交货而免责？

法院经审理认定：攀枝花公司未及时交付配件、未履行安装调试义务，构成违约；华尚公司未按约付款、迟延复验，亦构成违约。双方均未成功主张不可抗力或情势变更免责。

二、不可抗力与情势变更的认定标准

1. 不可抗力的“三要素”

根据《民法典》第180条，不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。常见情形包括：自然灾害（地震、洪水）、政府行为（征收、禁令）、社会异常事件（战争、罢工）。

认定要点：

不能预见：当事人在订立合同时，无法合理预见到该事件的发生。
不能避免：即使采取了合理措施，也无法阻止该事件的发生。
不能克服：该事件导致合同履行障碍，且无法通过替代方式解决。

2. 情势变更的“四要件”

根据《民法典》第533条，情势变更是指合同成立后，合同的基础条件发生了当事人在订立合同时无法预见的、不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于当事人一方明显不公平的。

认定要点：

合同基础条件发生重大变化：如政策调整、经济环境剧变、汇率大幅波动等。
无法预见：当事人在订立合同时无法合理预见到该变化。
不属于商业风险：该变化超出了正常商业风险范畴。
继续履行显失公平：继续履行将导致一方利益严重失衡。

3. 本案为何不构成免责？

在本案中，攀枝花公司主张“某A公司未及时提供商务邀请函”导致无法赴印度安装调试，但法院认为：

该事由属于合同履行过程中的正常商业风险，并非不可预见、不可克服的客观情况。
双方在合同中并未约定以商务邀请函为履行前提，且未达成变更协议，故攀枝花公司不能以此免责。

华尚公司主张“某A公司技术参数变更”导致交货延迟，但法院认为：

技术参数变更系双方协商一致的结果，属于合同变更，而非不可抗力或情势变更。
华尚公司自身也存在迟延付款、迟延复验等违约行为，不能将责任完全归咎于对方。

结论：合同履行中的常见困难（如客户配合问题、技术调整、资金周转等）通常不构成不可抗力或情势变更。当事人应严格按合同约定履行义务，否则将承担违约责任。

三、合同纠纷中当事人容易忽略的“痛点”

1. 证据缺失：无法证明“不可预见”

很多当事人在主张不可抗力时，无法提供充分证据证明该事件“无法预见”。例如，在本案中，攀枝花公司未能提供证据证明“某A公司不提供邀请函”是其在订约时无法预见的。

建议：合同签订前，应充分评估潜在风险，并在合同中明确约定不可抗力条款，列举具体情形。

2. 未及时通知：丧失免责机会

《民法典》规定，因不可抗力不能履行合同的，应当及时通知对方，减轻损失。若未及时通知，可能丧失免责权利。

建议：一旦发生可能导致免责的事件，应立即书面通知对方，并保留证据。

3. 混淆“商业风险”与“情势变更”

商业风险（如价格波动、汇率变化、市场竞争）是合同当事人应当预见的，不属于情势变更。本案中，双方因付款方式、技术参数等产生的争议，均属于商业风险范畴。

建议：区分商业风险与情势变更，必要时咨询专业律师。

4. 忽视合同约定的“免责条款”

许多合同未约定不可抗力条款，或约定过于宽泛。法院在认定时，会结合合同约定和法律规定综合判断。

建议：合同审核时，应重点关注不可抗力条款，明确免责范围、通知义务、后果处理等。

四、律师建议：如何有效主张免责？

1. 事前：合同条款设计

明确不可抗力范围（包括自然灾害、政府行为、疫情等）。
约定情势变更的适用条件（如原材料价格涨幅超过20%）。
设定通知义务和举证责任。

2. 事中：及时固定证据

收集政府公告、气象报告、新闻截图等证明“不可预见”的证据。
保留书面通知、邮件、会议纪要等证明“及时通知”的证据。
保存因不可抗力导致损失的证据（如停工损失、额外费用）。

3. 事后：依法维权

若无法协商，应尽快向法院或仲裁机构申请，请求变更或解除合同。
若对方主张免责，应审查其是否符合法定要件，必要时委托专业律师代理。

五、结语

不可抗力或情势变更并非“万能挡箭牌”。司法实践中，法院会严格审查免责事由的客观性、不可预见性及因果关系。合同当事人应树立“契约必守”的意识，不要轻易寄希望于免责条款。 如遇复杂情况，建议委托专业律师进行证据梳理、策略谈判和精准诉讼，以最大程度维护自身权益。

任尔振，上海市鸣霄律师事务所。

附录：合同纠纷常见问答（30组）

问：在上海崇明区，因台风导致货物无法按时交付，是否属于不可抗力？
答：台风属于自然灾害，如果达到政府预警级别且导致交通中断、工厂停工，通常可认定为不可抗力。但需及时通知对方并提供证明。
问：在上海浦东新区，因原材料价格暴涨，能否主张情势变更要求解除合同？
答：若价格涨幅远超正常商业风险（如超过30%），且继续履行显失公平，可尝试主张情势变更。但需提供市场行情证据，并证明无法预见。
问：合同约定“不可抗力包括政府禁令”，但未写明具体范围，怎么认定？
答：若政府禁令直接影响合同履行（如封城、停产），通常可认定为不可抗力。但需提供政府文件。
问：在上海闵行区，因疫情导致工厂停工，能否免除违约责任？
答：疫情属于不可抗力，但需证明停工与合同履行障碍的因果关系，且未及时通知对方。
问：对方以“不可抗力”为由拒绝发货，我该如何核实？
答：可要求对方提供官方证明、新闻截图等，并自行核实事件真实性。必要时委托律师调查。
问：在上海奉贤区，因政策调整导致出口许可证无法办理，是否构成情势变更？
答：若政策调整属于当事人无法预见的重大变化，且导致合同目的无法实现，可主张情势变更。
问：合同履行中，因汇率大幅波动导致亏损，能否主张免责？
答：汇率波动属于商业风险，通常不构成不可抗力或情势变更，但合同中另有约定的除外。
问：在上海宝山区，因规划变更导致厂房无法建设，卖方能否免责？
答：若规划变更属于政府行为且无法预见，可认定为不可抗力或情势变更，但需证明因果关系。
问：主张不可抗力需要提供哪些证据？
答：包括政府公告、新闻截图、气象报告、停工通知、物流中断证明等，以及双方沟通记录。
问：在上海徐汇区，因员工罢工导致生产延误，能否免责？
答：员工罢工通常属于企业内部管理问题，不属于不可抗力，除非是政治性罢工等社会异常事件。
问：合同约定“不可抗力事件发生后7天内通知”，未及时通知会怎样？
答：可能丧失免责权利，并需赔偿对方扩大损失。建议立即书面通知并保留送达凭证。
问：在上海金山区，因雷击导致设备损坏，能否免责？
答：雷击属于自然灾害，若能证明设备损坏导致无法履行，且无法避免，可认定为不可抗力。
问：对方主张不可抗力，但我方认为其未采取合理措施减损，怎么办？
答：可要求提供减损措施的证据，如替代方案、应急措施等，否则可主张其承担相应责任。
问：在上海青浦区，因第三方原因导致原材料断供，能否免责？
答：第三方原因通常不构成不可抗力，属于商业风险。除非合同明确约定或第三方行为属于不可抗力范畴。
问：情势变更与商业风险如何区分？
答：商业风险是当事人应当预见的（如价格小幅波动），情势变更是无法预见的重大变化（如政策突变）。需结合具体案情判断。
问：在上海松江区，因火灾导致仓库损毁，是否属于不可抗力？
答：火灾若属于意外事故，且非当事人过错导致，可认定为不可抗力。但需提供消防部门认定书。
问：合同未约定不可抗力条款，能否适用法律规定？
答：可以，法律直接规定不可抗力免责条款。但需满足法定要件。
问：在上海嘉定区，因供应商破产导致无法交货，能否免责？
答：供应商破产属于商业风险，不构成不可抗力。除非合同约定或破产系因政府行为导致。
问：主张情势变更需要向法院申请吗？
答：需要，情势变更不能自动适用，必须通过诉讼或仲裁请求变更或解除合同。
问：在上海黄浦区，因股价暴跌导致资金链断裂，能否免责？
答：不能，股市风险属于商业风险，当事人应当预见。
问：不可抗力事件结束后，继续履行合同是否还受保护？
答：若不可抗力仅导致暂时履行障碍，事件结束后应继续履行，但可协商顺延期限。
问：在上海静安区，因网络攻击导致系统瘫痪，能否免责？
答：若网络攻击属于第三方恶意行为，且无法预见、避免，可尝试主张不可抗力，但需提供技术鉴定。
问：对方以“不可抗力”为由解除合同，我不同意，法律怎么处理？
答：需向法院起诉确认，若不可抗力导致合同目的无法实现，法院可能支持解除，否则认定违约。
问：在上海虹口区，因政府征地导致工厂搬迁，是否构成情势变更？
答：政府征地属于不可抗力或情势变更，但需证明搬迁导致合同履行成本显著增加或无法履行。
问：合同履行中，因战争导致运输中断，能否免责？
答：战争属于典型的不可抗力，可以免责。但需提供战争证明（如外交部声明）。
问：在上海杨浦区，因员工确诊新冠导致全员隔离，能否免责？
答：若能证明隔离导致合同无法按时履行，且及时通知对方，可认定为不可抗力。
问：主张不可抗力时，是否需证明“无法克服”？
答：是的，必须证明即使采取合理措施也无法克服履行障碍，否则不能免责。
问：在上海长宁区，因环保政策导致生产线停产，能否免责？
答：若环保政策属于突发性、不可预见的政府行为，可主张情势变更或不可抗力。
问：合同约定“不可抗力免责”，但未约定具体情形，如何适用？
答：参照法律规定的要件，并结合司法实践中的常见情形（如自然灾害、政府行为、疫情）。
问：在上海普陀区，因客户违约导致我方无法按时交货，能否免责？
答：不能，客户违约属于商业风险，不能成为我方免责的理由。我方应另案追究客户违约责任。

本文由上海市鸣霄律师事务所任尔振律师团队撰写，专注合同纠纷，提供证据梳理、策略谈判、精准诉讼服务。另：本文案例涉及上海崇明区法院，如需咨询该区案件，可参考上述问答。