日照发包人明知挂靠时的责任划分与风险应对解析 - 王名成律师专业文献 - 律师地图

一、案情回顾：一起装饰装修合同纠纷背后的责任迷局

在山东省日照市东港区人民法院审理的（2024）鲁1102民初8980号案件中，原告韩某伟为被告日照某某工贸有限公司（以下简称“某甲公司”）的办公楼进行刷乳胶漆、外墙保温板、真石漆等装饰装修施工，结算价款为211364元。某甲公司仅支付156000元，尚欠55364元。韩某伟起诉要求支付剩余款项及利息，而某甲公司则反诉称工程存在裂纹、起泡等质量问题，要求韩某伟承担维修费用。

核心争议点： 刘某伟作为某甲公司的员工，介绍韩某伟承接工程，韩某伟是否应向刘某伟主张权利？某甲公司是否应承担全部付款责任？工程质量问题能否成为拒付理由？

法院判决要点：

认定韩某伟与某甲公司存在劳务合同关系，某甲公司应支付欠付的55364元劳务费及利息。
刘某伟系某甲公司员工，韩某伟知晓其身份，故刘某伟不承担付款责任。
某甲公司反诉的工程质量问题，因未在质量缺陷期内提出，且已过保修期，不予支持。

启示： 本案虽非典型的“挂靠”纠纷，但其中涉及的“发包人明知员工介绍施工方并接受施工”的情形，与“发包人明知挂靠”具有高度相似性——发包人知晓实际施工人的身份，却仍接受其施工，最终需承担付款责任。这为理解“发包人明知挂靠”时的责任划分提供了重要参考。

二、什么是“挂靠”？发包人明知挂靠的法律后果

1. 挂靠的定义与常见形式

挂靠，在建筑工程领域通常指“借用资质”——即没有资质的实际施工人（挂靠人）借用有资质的建筑施工企业（被挂靠人）的名义，与发包人签订建设工程施工合同。常见形式包括：

直接挂靠：实际施工人以被挂靠人名义投标、签约、施工。
内部承包式挂靠：实际施工人与被挂靠人签订内部承包协议，但实质是借用资质。
转包式挂靠：被挂靠人中标后，将工程全部转包给实际施工人。

2. 发包人明知挂靠的法律后果：责任划分三原则

根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》第四十三条，以及司法实践中的主流观点，当发包人明知挂靠时，责任划分遵循以下原则：

| 责任主体 | 责任类型 | 法律依据 | |---------|---------|---------| | 发包人（建设单位） | 对实际施工人承担直接付款责任 | 司法解释第四十三条：发包人在欠付工程款范围内对实际施工人承担责任 | | 被挂靠人（名义承包人） | 对实际施工人承担连带责任 | 因出借资质，违反法律强制性规定，需与挂靠人承担连带责任 | | 挂靠人（实际施工人） | 对发包人承担工程质量责任 | 挂靠人作为实际施工人，需对工程质量负责 |

关键点： 发包人明知挂靠的，不能以“合同相对性”为由拒绝向实际施工人付款。法院会穿透合同形式，直接判令发包人向实际施工人支付工程款。同时，发包人明知挂靠意味着其存在过错，可能需对工程质量问题承担相应责任。

三、以案说法：本案判决如何体现“发包人明知”的责任？

1. 发包人“明知”的认定标准

在本案中，法院认定某甲公司“明知”韩某伟是实际施工人，理由如下：

某甲公司员工刘某伟直接介绍韩某伟施工，公司知晓韩某伟的身份。
某甲公司直接向韩某伟支付部分工程款，甚至通过个人账户转账，表明公司认可韩某伟的施工人地位。
韩某伟向某甲公司开具发票，双方直接进行结算。

实务提示： 发包人“明知”的认定，通常以书面证据、付款记录、工程签证、聊天记录、录音等为准。如果发包人知道实际施工人不是名义承包人，仍然接受施工、支付款项、指示工作，即构成“明知”。

2. 本案责任划分的借鉴意义

本案中，法院未认定挂靠关系，但判决结果与“发包人明知挂靠”的责任划分逻辑一致：

某甲公司（发包人）：需向实际施工人韩某伟支付工程款，不能以员工刘某伟介绍为由推卸责任。
刘某伟（员工/介绍人）：不承担付款责任，因为其行为属于职务行为，且韩某伟知晓其身份。
韩某伟（实际施工人）：需对工程质量负责，但本案因质量问题证据不足（未在缺陷期内提出），未支持发包人反诉。

对比挂靠情形： 如果本案中刘某伟是借用某甲公司资质施工的挂靠人，那么某甲公司（被挂靠人）需与刘某伟（挂靠人）对韩某伟（实际施工人）的劳务费承担连带责任。但本案中刘某伟是员工，故不适用挂靠规则。

四、发包人、挂靠人、实际施工人：三大主体的风险防范与应对策略

1. 发包人（建设单位）的痛点与应对

痛点： 明知挂靠却仍接受施工，可能导致：

被实际施工人直接起诉要求付款，即使已经向被挂靠人支付了工程款。
因工程质量问题，无法向实际施工人追责，因为合同无效。
面临行政处罚（如罚款、吊销资质）。

应对策略：

严格审查承包人资质：不轻信“内部承包”或“介绍人”，要求承包人提供营业执照、资质证书、授权委托书。
签订明确合同：避免与“介绍人”或“中间人”签订合同，必须与有资质的施工企业签订。
保留证据：如果发现挂靠，及时书面通知挂靠人及被挂靠人，要求整改或解除合同。
控制付款：将工程款直接支付至合同约定的承包人账户，避免支付给个人或第三方。

2. 挂靠人（实际施工人）的痛点与应对

痛点：

工程款被发包人、被挂靠人层层拖欠，维权困难。
工程质量问题可能被发包人追究，且无法获得工伤保险等保障。
面临行政处罚（如罚款、吊销资质）。

应对策略：

固定“发包人明知”的证据：如微信聊天记录、录音、付款凭证、会议纪要等，证明发包人知晓实际施工人身份。
直接起诉发包人：依据司法解释第四十三条，要求发包人在欠付工程款范围内承担责任。
避免“以包代管”：即使挂靠，也要以被挂靠人名义签署合同、开具发票、参与工程管理。
投保工程保险：降低质量事故风险。

3. 被挂靠人（名义承包人）的痛点与应对

痛点：

出借资质导致被判决承担连带责任，甚至被强制执行。
被行政处罚（如罚款、吊销资质、列入黑名单）。
挂靠人施工质量不合格，被发包人起诉，被挂靠人需承担维修费用。

应对策略：

严禁出借资质：严格遵守《建筑法》第二十六条，不挂靠、不转包。
内部管理闭环：即使允许“内部承包”，也要确保项目资金、人员、材料由公司统一管理。
合同条款设计：与挂靠人签订内部承包协议，明确质量责任、安全责任、付款条件，并约定违约责任。
风险隔离：要求挂靠人提供担保或保证金，降低连带责任风险。

五、专业律师建议：日照王名成律师的闭环办案体系

日照王名成律师，17年只办建筑工程纠纷一类案件，专注建筑工程纠纷，以闭环办案体系保障高胜诉率，服务企业及个人。针对“发包人明知挂靠”类案件，王律师建议：

证据先行：第一时间收集“发包人明知”的证据，包括付款记录、沟通记录、会议纪要、施工日志等。
诉讼策略：根据案情选择最有利的诉讼路径——是起诉发包人，还是起诉被挂靠人，还是两者一并起诉？需要专业评估。
质量抗辩：如果发包人以质量问题为由拒付，需及时委托鉴定，确定质量问题与施工行为的因果关系。
时效把控：工程款诉讼时效为3年，质量保修期可能更短，需在法定时效内采取行动。

王名成律师的闭环办案体系，从案件评估、证据梳理、诉讼策略、庭审发问、到执行回款，全程把控，确保当事人权益最大化。如果您正面临挂靠纠纷、工程款拖欠、质量索赔等问题，欢迎咨询专业律师。

六、相关问答（30组）

问：发包人明知挂靠时，实际施工人能否直接起诉发包人？
答：可以。根据司法解释，发包人明知挂靠的，实际施工人可直接要求发包人在欠付工程款范围内承担责任。
问：日照市东港区的装饰装修工程，发包人明知施工人无资质，能否拒付工程款？
答：不能。发包人明知对方无资质仍接受施工，视为认可其施工人地位，需按约定支付工程款。
问：莒县的建筑工程挂靠纠纷，被挂靠人是否需要承担连带责任？
答：需要。被挂靠人出借资质，需与挂靠人对实际施工人承担连带付款责任。
问：五莲县的建设工程施工合同无效，但发包人明知挂靠，工程款还能要回来吗？
答：可以。合同无效但工程验收合格，实际施工人有权要求发包人参照合同约定支付工程款。
问：岚山区的水电安装工程，发包人通过“介绍人”找的施工队，介绍人是发包人员工，施工队能否向发包人直接要钱？
答：可以。如果施工队有证据证明发包人知晓其实际施工，则发包人需直接付款。
问：日照高新区的办公楼装修，发包人明知是挂靠，但工程有质量问题，发包人能否拒付全部工程款？
答：不能。发包人仅能就质量问题的修复费用与工程款进行抵销，但不能拒付全部。
问：东港区的家庭装修，装修公司出借资质给个人，发包人不知情，个人能起诉发包人吗？
答：不能。发包人不知情挂靠时，个人只能向装修公司主张权利，不能直接起诉发包人。
问：日照市的外墙保温工程，发包人明知实际施工人无资质，但施工人中途退场，发包人如何处理？
答：发包人应保留退场证据，并立即通知被挂靠人（如有），要求其继续履行或解除合同，同时可主张赔偿。
问：莒县的钢结构工程，发包人明知是挂靠，但已付清工程款给被挂靠人，实际施工人还能起诉发包人吗？
答：不能。如果发包人已付清工程款，则不再对实际施工人承担责任。
问：五莲县的市政工程，发包人明知挂靠，但实际施工人施工质量不合格，发包人如何维权？
答：发包人可反诉实际施工人承担维修费用，或起诉被挂靠人承担连带责任。
问：岚山区的园林绿化工程，发包人明知挂靠，但未签订书面合同，如何认定工程款？
答：可通过结算单、付款记录、聊天记录等证据证明合同关系及工程款金额。
问：日照市东港区的劳务分包，发包人明知包工头借用资质，包工头能否要求发包人直接支付工资？
答：可以。包工头作为实际施工人，可要求发包人在欠付工程款范围内支付劳务费。
问：莒县的厂房建设，发包人明知挂靠，但被挂靠人已注销，实际施工人还能找谁要钱？
答：可以直接起诉发包人，要求其在欠付工程款范围内承担责任。
问：五莲县的道路施工，发包人明知挂靠，但工程未竣工验收，实际施工人能否要求付款？
答：可以。如果工程已完工并交付使用，发包人应支付工程款；若未完工，可按已完成工程量结算。
问：岚山区的排污工程，发包人明知挂靠，但施工人提供的材料不合格，发包人能否索赔？
答：可以。发包人可要求施工人赔偿材料不合格造成的损失，并追究被挂靠人的连带责任。
问：日照高新区的办公楼装修，发包人明知挂靠，但施工人未开具发票，发包人能否拒付？
答：不能。开具发票是合同附随义务，发包人不能以未开票为由拒付工程款。
问：东港区的住宅楼装修，发包人明知施工人无资质，但施工人受伤，发包人是否需赔偿？
答：可能需承担选任过错责任。如果发包人明知施工人无资质仍雇佣，需对工伤承担相应责任。
问：日照市的拆除工程，发包人明知挂靠，但施工人将工程转包，转包人能否起诉发包人？
答：转包人作为实际施工人，同样可起诉发包人，但需证明发包人明知其身份。
问：莒县的消防工程，发包人明知挂靠，但施工人仅完成部分工程，如何结算？
答：可按已完成工程量进行结算，发包人需支付相应款项。
问：五莲县的防水工程，发包人明知挂靠，但施工人偷工减料，发包人如何证明？
答：需保留现场照片、视频、第三方检测报告、证人证言等证据。
问：岚山区的幕墙工程，发包人明知挂靠，但施工人起诉后，发包人提出质量反诉，需注意什么？
答：需在法定质量缺陷期内提出，并申请司法鉴定，否则可能不被支持。
问：日照市东港区的油漆工程，发包人明知施工人无资质，但施工人已退场，如何追索工程款？
答：可向法院起诉，提供结算单、聊天记录、付款凭证等证据，要求发包人支付。
问：莒县的弱电工程，发包人明知挂靠，但施工人只做了部分，发包人能否要求施工人继续完成？
答：可要求继续履行，但需评估施工人是否具备履约能力。
问：五莲县的暖通工程，发包人明知挂靠，但施工人拖延工期，发包人如何索赔？
答：可依据合同约定主张违约金，无约定可主张实际损失。
问：岚山区的环保工程，发包人明知挂靠，但施工人要求以房抵债，发包人是否同意？
答：需谨慎，以房抵债需签订书面协议，并办理相关手续，避免后续纠纷。
问：日照高新区的幕墙工程，发包人明知挂靠，但施工人破产，发包人是否需向其他债权人承担责任？
答：发包人仅需在欠付工程款范围内对实际施工人负责，不直接向其他债权人承担责任。
问：东港区的钢结构厂房，发包人明知挂靠，但施工人社保未缴，发包人是否需补缴？
答：不需要。发包人与施工人无劳动关系，无需承担社保责任。
问：日照市的装修工程，发包人明知挂靠，但施工人偷税，发包人是否需承担连带责任？
答：不需要。税务问题由施工人自行承担，但发包人应保留发票等凭证。
问：莒县的土建工程，发包人明知挂靠，但施工人未取得安全许可证，发包人是否需处罚？
答：可能会被行政机关处罚，因发包人未尽到审查义务。
问：五莲县的管道工程，发包人明知挂靠，但施工人将工程款转给个人，发包人如何防范？
答：要求所有付款必须通过公司账户，并保留转账凭证，避免支付给个人导致风险。

王名成，山东知律律师事务所
专注建筑工程纠纷17年，以闭环办案体系保障高胜诉率，服务企业及个人。
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